Хит продаж
ПОДФТ. Тест. Готовые ответы

Возможно вас также заинтересуют работы

Изображение Название Цена Действие
Целевой инструктаж ПОД/ФТ. Тест. Ответы Целевой инструктаж ПОД/ФТ. Тест. Ответы 150.00р.
Готовый тест ПОДФТ с выделением правильных ответов (на 20 вопросов). Можно получить за пару минут, автоматом

Вопрос №1

Какой документ представляет собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ/ФРОМУ и предназначен для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы?

  1. Венская конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
  2. Рекомендации ФАТФ: 40 Рекомендаций 1990 г. (с изменениями от 1996 и 2003 гг.), девять специальных Рекомендаций 2001 г.
  3. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма 1999 г.
  4. Палермская конвенция против транснациональной организованной преступности 2000 г.

Вопрос №2

В каких случаях устанавливается запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

  1. О проверках Клиента по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  2. О принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  3. О приостановлении операции;
  4. Об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций;
  5. О необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом №115-ФЗ

Вопрос №3

Обновлять сведения (информацию), полученные в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, необходимо:

  1. Не реже одного раза в шесть месяцев, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
  2. Не реже одного раза в год при установлении отношений длящегося характера, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) риска, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
  3. Не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
  4. Не реже одного раза в неделю.

Вопрос №4

Что при разработке программы идентификации целесообразно предусмотреть?

  1. Анкетирование - составление документа, содержащего сведения о клиенте организации и его деятельности;
  2. Аудиозапись разговора с клиентом;
  3. Видеозапись.

Вопрос №5

Кто принимает решение о приеме на обслуживание иностранных публичных должностных лиц?

  1. Руководитель организации;
  2. Сотрудник, непосредственно взаимодействующий с клиентом;
  3. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

Вопрос №6

Что необходимо предусмотреть в программе идентификации?

  1. Указание на обязательное использование НФО при проведении процедуры идентификации доступных на законных основаниях источников информации (с указанием источников), в том числе использование сведений, предоставляемых органами государственной власти;
  2. Основания для признания в качестве бенефициарного владельца лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа клиента - юридического лица (при невозможности выявления иного бенефициарного владельца);
  3. Порядок обновления сведений (информации), полученных НФО в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, с указанием периодичности их обновления;
  4. Все перечисленное верно.

Вопрос №7

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить сведения, необходимые для идентификации лица:

  1. Не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом;
  2. Не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом;
  3. Не менее пяти лет со дня совершения операции;
  4. Не менее трех лет со дня совершения операции.

Вопрос №8

Какой программой Правил внутреннего контроля предусмотрено определение целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов?

  1. Программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
  2. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;
  3. Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

Вопрос №9

Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму, фиксируются НФО:

  1. В анкете Клиента;
  2. Во внутреннем сообщении;
  3. В ином внутреннем документе, разработанном НФО самостоятельно.

Вопрос №10

Внутреннее сообщение, составленное при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или при выявлении операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма должно:

  1. Передаваться в Росфинмониторинг;
  2. Храниться в организации;
  3. Согласовываться с Банком России;
  4. Подписываться клиентом.

Вопрос №11

Одной из категорий, по которой оценивается степень риска, предусмотренная программой управления риском, является:

  1. Риск по типу выгодоприобретателя;
  2. Риск по виду организационно-правовой формы клиента – юридического лица;
  3. Риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца.

Вопрос №12

Перечень критериев, указывающих на необычный характер сделки, установлен Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П. Вправе ли Вы дополнить этот перечень?

  1. Да;
  2. Да, при условии согласования с Банком России;
  3. Да, при условии согласования с Росфинмониторингом;
  4. Нет.

Вопрос №13

Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, должна осуществляться:

  1. Не реже чем один раз в три месяца;
  2. Не реже чем один раз в шесть месяцев;
  3. Ежемесячно;
  4. Ежедневно.

Вопрос №14

Периодичность проверок осуществления внутреннего контроля за соблюдением НФО и ее сотрудниками законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, Правил внутреннего контроля:

  1. Не реже одного раза в год;
  2.  Не реже одного раза в два года;
  3. Не реже одного раза в три года;
  4. Не реже одного раза в три месяца.

Вопрос №15

Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган в срок:

  1. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции;
  2. В день выявления операции;
  3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операции.

Вопрос №16

Необходимо ли проверять на достоверность предоставленные клиентом сведения при проведении процедуры идентификации?

  1. Да
  2. Нет
  3. Только при возникновении сомнений в их достоверности.

Вопрос №17

Сведения об операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, представляются в уполномоченный орган в срок:

  1. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции;
  2. В день выявления операции;
  3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операции.

Вопрос №18

Факторы, влияющие на оценку риска клиента, содержатся:

  1. В Положении Банка России от 12 декабря 2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. В информационном письме Росфинмониторинга от 2 августа 2011 года № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
  3. В Положении Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе могут быть дополнены организациями с учетом своей деятельности.

Вопрос №19

В анкете клиента, необходимо зафиксировать сведения о бенефициарном владельце:

  1. Предоставленные клиентом;
  2. Самостоятельно установленные сотрудниками организации;
  3. Сведения, предоставленные клиентом, и сведения, установленные сотрудниками организации;
  4. Сведения о бенефициарном владельце фиксировать не обязательно.

Вопрос №20

Какие сведения организации обязаны получать через личный кабинет на сайте Банка России?

  1. Решения межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
  2. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  3. Решения суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  4. Информация о случаях отказа от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции.
Данные о работе

ПОДФТ. Тест. Готовые ответы

Вид работы Тест
Предмет ПОД/ФТ
Количество страниц 5
Год издания 2020
Содержание файла полностью соответствует описанию (будьте внимательны!)
Не нужно ждать: файл будет доступен для скачивания сразу после оплаты

Как получить работу "ПОДФТ. Тест. Готовые ответы"

  • Данная работа уже готовая, выполнена нашими авторами.
  • Получение работы полностью автоматизировано. Вам необходимо только оформить заказ, выбрать удобный способ оплаты и по завершении платежа скачать файл из личного кабинета или по ссылке, которая придет на ваш электронный адрес.
  • Вы можете скачать файл сейчас или в иное удобное время, в том числе повторно (без ограничений).

Теги: ПОДФТ тест с ответами тест основу режима ПОД

ПОДФТ тест с ответами, тест по ПОДФТ, ответы тест ПОДФТ, документ представляет собой исчерпывающую основу режима ПОД, тест по 115-ФЗ ПОДФТ